区块天眼APP讯 : 麦格理证券(澳大利亚)有限公司(“MSAL”)已经支付了126,000美元的罚款,以遵守市场纪律小组(“MDP”)发出的违规通知。

  MDP有合理的理由信托MSAL违反了澳大利亚证券投资委员会(ASIC)市场诚信规则(证券市场)2017(“规则”)第3.3.1(b)条,即不根据客户的指示举行市场生意。

  MSAL受一家在ASX上市的公司委托,作为经纪人代表该公司举行场内回购。场内回购是指在正常生意历程中在市场上回购股票。MDP确信,客户的指示包罗了在正常生意历程中举行回购的总体指示。MDP以为,在价钱/时间优先权之外匹配的订单不是在正常的生意历程中。

  MSAL在ASX中央点(ASXC)举行了部门回购,ASX中央点是一个由ASX运营的“漆黑”市场。介入者可以在ASXC的订单簿中输入订单,但在订单被匹配为生意之前,市场上的其他人是看不到的。MSAL在ASXC中启用了介入者优先功效,凭证该功效,其订单将在其他介入者的任何现有未匹配订单之前获得知足,除非这些未匹配的订单具有价钱优先权。

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  作为署理人接受了客户的指示为其举行场内回购后,MSAL有义务确保其在正常生意历程中根据客户的指示执行订单。MDP以为MSAL在没有干预措施的情形下使用介入者优先权来执行回购指令,很有可能导致在正常生意历程以外的情形下执行指令。MSAL接纳的干预措施是为了阻止在ASXC的订单中泛起这种情形,但由于MSAL使用的算法存在手艺问题,干预措施在MSAL的一个订单中失效。

  MDP确信,2019年5月6日在ASXC以2.465美元的价钱购置120万股不是在正常生意历程中举行的,由于MSAL的卖单与MSAL的买单一起生意,优先于ASXC上另一个介入者提交的两个现有卖单,后者具有时间优先权。

  MDP不知足MSAL在ASXC上举行的任何回购生意所导致的市场不公正和有序的行为。 MSAL的行为不会影响股票价钱,也不会导致其他介入者的卖单无法与MSAL的买单举行生意。

  这是MDP在适用于2019年3月13日之后发生的行为的新刑罚制度下思量的第一件事。罚金的大幅提高是为了确认在新的处罚制度下,最高处罚额度的提高需要在之前MDP裁定的基础上提高处罚水平,纵然是在低端的局限。

  MDP指出,MSAL随后已住手使用ASXC举行回购生意。


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